Diplomado

Formación para oficiales de cumplimiento SAGRILAFT y PTEE

Precio: $ 1.500.000

Pronto pago: $ 1.290.000 hasta el 19 de Julio

03 de Agosto

INICIA

80 horas virtuales y 20 autodidactas

Lun -Vie: 6:00 p.m. - 8:00 p.m.

Comparte esto

Tabla de contenido

Impartido por

1. El diploma y la constancia de asistencia se entregarán si el estudiante asiste al menos al 80% de las clases.
2. Se tomará asistencia al inicio y al finalizar cada sesión.
3. Los estudiantes deberán leer el material que se les enviará a sus correos y estar preparados para cada clase.
4. Se evaluará el aprendizaje de los módulos planteados de acuerdo con el cronograma de clases.
5. Sólo habrá devolución de dinero, hasta un día antes del inicio del curso y en todo caso, se descontarán los costos de transacción y gravámenes financieros.
6. Por falta de asistencia de los participantes inscritos, aforo o razones ajenas a nuestra voluntad, El Centro de Conciliación y Arbitraje Fenalco y Páez Martin Abogados se reserva el derecho de cancelar el programa o de modificar las fechas establecidas para su realización.
7. A la fecha del 18 de Agosto del 2022 debe estar cancelada la totalidad del diplomado, en caso contrario el usuario del estudiante quedará inactivo en la plataforma y
por lo tanto no podrá ingresar a las clases.

DIRIGIDO A:

Representantes legales, Abogados, Oficiales de Cumplimiento y en general profesionales de áreas de prevención de riesgo de empresas del sector real obligadas a implementar SAGRILAFT.

VENTAJAS:
  • Obtiene herramientas prácticas para la implementación de etapas y elementos del SAGRILAFT y PTEE.
  • Tendrá buenos principios estadísticos en los procesos de segmentación.
  • Podrá ser nombrado oficial de cumplimiento en una entidad obligada al cumplimiento del SAGRILAFT, cumpliendo los requisitos adicionales que la normativa exige.
VALOR AGREGADO:

Al finalizar curso, los estudiantes habrán adquirido herramientas necesarias para comprender los principales aspectos para la implementación y mantenimiento del SAGRILAFT y PTEE; régimen de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral LA/FT/PDADM y Reporte de Operaciones Sospechosas a la UIAF, de la Superintendencia de Sociedades.

Los estudiantes podrán desempeñarse como Oficiales de Cumplimiento, cumpliendo con los requisitos adicionales que determina el Capitulo X de la Circular Básica Jurídica de la mencionada Superintendencia.

METODOLOGÍA:

Los módulos serán guiados por docentes expertos en cada tema, con un especial énfasis en la práctica y en las habilidades para el diseño, implementación y mantenimiento del SAGRILAFT y PTEE.

CONTENIDO:

Conferencias Virtuales, Medios Digitales.

  • Acuerdos de Basilea
  • Convención de Viena (tráfico de
    estupefacientes)
  • Convenio Naciones Unidas (Financiación de Terrorismo)
  • Convención de Palermo (delincuencia
    organizada)
  • Convención de Mérida (NU Corrupción)
  • (40 recomendaciones) _ GAFILAT
    (enfoque en sector real)

Conferencias, Medios digitales y no presenciales.

  • Marco Normativo y aspectos penales del LAFT
  • Ámbito de aplicación del SAGRILAFT: Sectores obligados
  • Otras normas y sujetos obligados
    • Normatividad sector financiero
    • Normativa sector cooperativo
    • Normatividad sector salud
    • Normatividad sector real– empresarial
    • Normatividad notariado y registro
    • Normativa compañías de giros
    • Normativa de puertos y transporte
    • Normatividad de la DIAN

Conferencias, Medios digitales y no presenciales.

  • Estructura Organizacional del SAGRILAFT_ Líneas de defensa
    • Primera línea de defensa, principales funciones de Alta Gerencia y áreas operativas
    • Segunda línea de defensa: Requisitos, calidades y principales responsabilidades del Oficial de Cumplimiento
    • Tercera línea de defensa: responsabilidades de Auditoria Interna y Revisoría fiscal
    • Incompatibilidades, inhabilidades y posibles conflictos de interés
  • Diseño y aprobación
  • Auditoria y cumplimiento del SAGRILAFT
  • Divulgación y capacitación
  • Documentación: Políticas y Procedimientos
  • Infraestructura Tecnológica

Conferencias, Medios digitales y no presenciales.

  • Conceptos básicos para el manejo de variables
  • Análisis de regresión
  • Análisis lineal
  • Análisis factorial
  • Análisis de conglomerados
  • Análisis discriminante
  • Pruebas paramétricas y no paramétricas_ comparación de modelos
  • Aspectos de la minería de datos aplicables a la segmentación

Conferencias, Medios digitales y no presenciales.

  • Proceso para la gestión del riesgo
  • Etapas (común para todos los sistemas y matriz de riesgo LAFT
    • Identificación de factores de riesgo y riesgos
    • Riesgos específicos y asociados particulares de LAFT
    • Inclusión de la segmentación en la matriz
  • Medición o Evaluación
  • Control o tratamiento del riesgo
  • Monitoreo del riesgo
  • Estructura de la matriz de riesgo SAGRILAFT (incluye segmentos…)
  • Riesgo Inherente, Riesgo Residual, Perfil de Riesgo (Apetito y límites de tolerancia)
  • Conocimiento del cliente/ proveedor /contraparte /empleado, asociados
    • Debida diligencia básica:
      • Identificación (Beneficiario final)
      • Consultas en listas vinculantes para Colombia y otras de riesgo y cautela
      • Metodologías diferenciales dependiendo del perfil de riesgo (procedimientos simplificados)
    • Debida diligencia intensificada
      • Personas expuestas políticamente
      • Países no cooperantes y jurisdicciones de alto riesgo
      • Activos Virtuales
    • Actualización de información
  • Señales de alerta
  • Identificación de Operaciones inusuales
  • Que es una operación o situación inusual
  • Como se identifica y su relación con la segmentación y el monitoreo y seguimiento de operaciones
  • Señales de alerta, su análisis y reportes internos
  • Determinación de operaciones sospechosas y su reporte
  • Informes y contenido de los mismos
  • Reporte de operación sospechosa ROS
  • Otros reportes a la UIAF
  • Convenios y estándares internacionales relacionados al PTEE.
    • Convenciones Internacionales aplicables.
    •  ISO 31000:2008 Gestión de Riesgos.
    • ISO 3701:2016 Gestión Anti soborno.
    • ISO 37301:2021 Gestión de Cumplimiento
      (Compliance).
    • Recomendaciones de la OCDE.
  • Marco legal colombiano.
    • Ley 1474 de 2011 (Anticorrupción).
    • Ley 1778 de 2016 (Anti soborno).
    • Ley 2195 2022 Transparencia, Prevención
      y lucha contra la corrupción
    • Ámbito de aplicación del PTEE.
  • Procedimientos de Diseño y Aprobación.
  • Auditoria de Cumplimiento del PTEE.
  • Divulgación y Capacitación.
  • Canales de Comunicación.
    • Líneas de denuncia.
  • Estructura Organizacional
    • Funciones y responsabilidades de: Junta Directiva, Representante legal, Revisoría Fiscal.
    • Oficial de cumplimiento: responsabilidades,
      funciones y requisitos.
  •  Identificación de factores y riesgos C/ST
  • Medición o Evaluación.
  • Control y monitoreo de Políticas de cumplimiento
  • Estructura de la matriz de riesgo PTEE
  • Utilidad de la Segmentaciónde factores de riesgo en PTEE
  •  
  • Debida diligencia en PTEE
  • Señales de Alerta
  • Reportes de denuncia de C/ST
  •  
INFORMACIÓN DE CONTACTO
CONTACTE UN ASESOR PARA MÁS INFORMACIÓN