Marco Johanny Franco Reina

Contador publico.
Abogado.

Profesional con más de 12 años de experiencia en áreas clave como la gestión de riesgos, auditoría, revisoría fiscal y cumplimiento normativo. A lo largo de su carrera, ha demostrado una sólida capacidad para identificar, mitigar y gestionar riesgos financieros, operacionales y regulatorios en diversas organizaciones.

En su trayectoria como oficial de cumplimiento, ha liderado la implementación de políticas y procedimientos para garantizar que las empresas cumplan con la normativa legal vigente y los estándares internacionales de control interno. Su experiencia en auditoría y revisoría fiscal le ha permitido realizar un análisis profundo de las finanzas y operaciones, asegurando la transparencia y precisión en la presentación de informes financieros, así como el cumplimiento de las obligaciones fiscales y regulatorias.

Ha desarrollado habilidades avanzadas en la identificación de riesgos emergentes y la implementación de controles efectivos para prevenir fraudes y actividades ilícitas, asegurando que las compañías en las que ha trabajado mantengan una cultura de cumplimiento sólida. Además, ha participado activamente en la capacitación de personal y la creación de programas de formación en cumplimiento, fortaleciendo el conocimiento de las normativas en todos los niveles de la organización.

Experiencia

Diseño e implementación de sistemas SAGRILAFT: Ha desarrollado e implementado políticas, procedimientos y controles para prevenir el lavado de activos y la financiación del terrorismo, alineados con la normativa local y las mejores prácticas internacionales.

Evaluación y gestión de riesgos LA/FT: Ha llevado a cabo análisis detallados de los riesgos asociados a clientes, proveedores, operaciones y jurisdicciones, estableciendo matrices de riesgo que permiten una gestión efectiva y proactiva de los riesgos LA/FT.

Monitoreo y detección de operaciones inusuales: Implementó sistemas de monitoreo continuo para identificar operaciones sospechosas o inusuales, garantizando el reporte oportuno a la UIAF y ajustando los controles de acuerdo con las tendencias del sector y los cambios normativos.

Proceso de debida diligencia ampliada: Ha liderado la verificación de antecedentes de clientes, socios comerciales y proveedores mediante procesos de debida diligencia estándar y ampliada, previniendo posibles vínculos con actividades ilícitas.

Capacitación y sensibilización: Ha diseñado y ejecutado programas de capacitación obligatoria para empleados y directivos sobre la normativa SAGRILAFT, SARLAFT y FATCA, asegurando una adecuada comprensión de los riesgos y las responsabilidades asociadas.

Auditoría interna y externa: Ha coordinado y participado en auditorías internas y externas sobre los sistemas de prevención de lavado de activos, evaluando la efectividad de los controles y detectando oportunidades de mejora para fortalecer la cultura de cumplimiento dentro de la organización.

Elaboración de reportes regulatorios: Ha gestionado la elaboración y presentación de reportes periódicos a entidades reguladoras, como la UIAF, asegurando la entrega puntual y la exactitud de la información.

Manejo de alertas tempranas y respuesta a investigaciones: Ha diseñado mecanismos de alerta temprana para la identificación de riesgos emergentes y ha liderado investigaciones internas frente a sospechas de actividades de LA/FT, coordinando acciones correctivas y preventivas según corresponda.

Coordinación con otras áreas: Ha trabajado estrechamente con las áreas de cumplimiento, legal, financiera y auditoría interna para asegurar que el sistema de autocontrol esté alineado con los objetivos generales de la empresa y cumpla con los estándares regulatorios.

Habilidades

Implementación de SAGRILAFT: Amplia experiencia en el diseño e implementación de sistemas de control y prevención de riesgos relacionados con el lavado de activos y la financiación del terrorismo (LA/FT), ajustados a la normativa colombiana y a los lineamientos de la Superintendencia de Sociedades.

Análisis de riesgos LA/FT: Competencia avanzada en la identificación, evaluación y clasificación de riesgos inherentes al lavado de activos y financiación del terrorismo en distintas actividades y sectores económicos.

Diseño de políticas y procedimientos: Capacidad para crear y adaptar manuales de SAGRILAFT, políticas internas y procedimientos de control, asegurando su alineación con las mejores prácticas internacionales y con la legislación local.

Debida diligencia y monitoreo: Dominio en la implementación de procesos de debida diligencia para la verificación de clientes, proveedores y socios, así como en el monitoreo continuo de las operaciones para identificar señales de alerta de actividades inusuales o sospechosas.

Capacitación y sensibilización: Experiencia en la capacitación de personal a todos los niveles de la organización sobre los riesgos de LA/FT, los procedimientos SAGRILAFT y las responsabilidades asociadas, fomentando una cultura organizacional orientada al cumplimiento.

Reportes regulatorios: Conocimiento en la elaboración y presentación de reportes obligatorios a la Unidad de Información y Análisis Financiero (UIAF), asegurando el cumplimiento de los plazos y estándares exigidos por la normativa vigente.

Auditoría y seguimiento: Habilidad para liderar auditorías internas y externas enfocadas en la evaluación de los sistemas SAGRILAFT, detectando áreas de mejora y fortaleciendo los controles internos.

Gestión de SARLAFT y FATCA: Competencia en la integración de SAGRILAFT con otros sistemas de gestión de riesgos, como SARLAFT (Sistema de Administración del Riesgo de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo) y FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act), para una mayor eficiencia en la prevención de riesgos.

Más información

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