PROGRAMA DE ESTUDIO

Formación para oficiales de cumplimiento Sagrilaft y PTEE

ESTANDARES INTERNACIONALES DE LA/FT.

MARCO LEGAL COLOMBIANO.

Otras normas y sujetos obligados.

ELEMENTOS MINIMOS DE UN SISTEMA DE ADMINISTRACIÓN DE RIESGO LAFT_- SAGRILAFT

Estructura Organizacional del SAGRILAFT_ Líneas de defensa.
Diseño y aprobación.
Auditoria y cumplimiento del SAGRILAFT.
Divulgación y capacitación.
Documentación: Políticas y Procedimientos.
Infraestructura Tecnológica.

CONCEPTOS BASICOS DE ESTADISTICA Y ANALISIS ENFOCADO EN SEGMENTACIÓN DE FACTORES DE RIESGO LAFT

Conceptos básicos para el manejo de varia- bles.
Análisis de regresión.
Análisis lineal.
Análisis factorial.
Análisis de conglomerados.
Análisis discriminante.
Pruebas paramétricas y no paramétricas, comparación de modelos.
Aspectos de la minería de datos aplicables a la segmentación.

ENFOQUE BASADO EN RIESGOS PARA LAFT

Proceso para la gestión del riesgo.
Etapas (común para todos los sistemas y matriz de riesgo LAFT).

MECANISMOS APLICABLES A SAGRILAT Y MEJORES PRACTICAS DE OTROS SECTORES

Conocimiento del cliente/ proveedor /contra- parte /empleado, asociados o debida diligencia básica:
Señales de alerta.
Identificación de Operaciones inusuales.
Determinación de operaciones sospechosas y su reporte.

REPORTES NORMATIVOS E INFORMES

Informes y contenido de los mismos.
Reporte de operación sospechosa ROS.
Otros reportes a la UIAF.

PTEE

Marco Legal

Convenios y estándares internacionales relacionados al PTEE.
Marco legal colombiano.

elementos del ptee

Procedimientos de Diseño y Aprobación.
Auditoria de Cumplimiento del PTEE.
Divulgación y Capacitación.
Canales de Comunicación.
Estructura Organizacional

Etapas del PTEE

Identificación de factores y riesgos C/ST
Medición o Evaluación.
Control y monitoreo de Políticas de cumplimiento.
Estructura de la matriz de riesgo PTEE.
Utilidad de la Segmentación de factores de riesgo en PTEE.

Mecanismos aplicables a PTEE y mejores prácticas

Debida diligencia en PTEE.
Señales de Alerta
Reportes de denuncia de C/ST

Sanciones aplicables